Создание реестра бенефициарных собственников: новые правила прозрачности для бизнеса и их влияние на рынок

Сведения о бенефициарных собственниках юридических лиц

Агентство РК по финансовому мониторингу (АФМ) примет несколько нормативных актов в реализацию сентябрьских изменений в Закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения».

Основные правила и сроки представления сведений

• Правила и сроки представления сведений и документов о бенефициарных собственниках юридическим лицом и иностранной структурой без образования юридического лица по запросу уполномоченного органа по финансовому мониторингу.
• Формы фиксирования сведений, необходимых для идентификации бенефициарных собственников.
• Ответственность за непредставление, несвоевременное представление, а также представление недостоверных сведений и документов о бенефициарных собственниках юридических лиц.

Правила представления сведений клиентами

Правила представления сведений о бенефициарных собственниках клиентами (их представителями) по запросу субъекта финансового мониторинга.

Ведение Реестра бенефициарных собственников

Правила ведения Реестра бенефициарных собственников юридических лиц в реализацию статьи 6-1 Закона.

Обязанности юридических лиц

Юридическое лицо и иностранная структура без образования юридического лица обязаны предпринимать доступные меры для выявления своих бенефициарных собственников и фиксировать сведения, а также обновлять информацию о них.

Ответственность за нарушение правил

Сведения и документы о бенефициарных собственниках представляются юридическим лицом и иностранной структурой без образования юридического лица по запросу уполномоченного органа в порядке и сроки, которые установлены уполномоченным органом. Непредставление, несвоевременное представление, а также представление недостоверных сведений и документов о бенефициарных собственниках юридических лиц влекут ответственность, установленную законами Республики Казахстан.

Реестр бенефициарных собственников

АФМ будет вести реестр бенефициарных собственников юридических лиц – государственная база данных, предназначенная для учета и хранения сведений о бенефициарных собственниках юридических лиц в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.